Обновлены правила надзорного реагирования Нацбанком к обменным пунктам

В частности, правила изложены в новой редакции.

Правила определяют порядок применения Национальным банком мер надзорного реагирования к юридическим лицам, осуществляющим деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Нацбанка на обменные операции с наличной иностранной валютой, и юридическим лицам, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей.

Так, говорится, что Национальный банк применяет следующие меры надзорного реагирования:

• рекомендательные меры надзорного реагирования;
• меры по улучшению финансового состояния или минимизации рисков.

Национальный банк ведет учет примененных мер надзорного реагирования и размещает информацию о примененных мерах по улучшению финансового состояния или минимизации рисков на своем официальном интернет-ресурсе на казахском и русском языках.

Рекомендательная мера надзорного реагирования оформляется письмом Национального банка и содержит основания применения данной меры и уведомление о выявленных недостатках, рисках или нарушениях или рекомендации по устранению выявленных недостатков, рисков или нарушений, или предупреждение о возможности применения иных мер надзорного реагирования в случае повторного выявления выявленных недостатков, а также рекомендательных мер надзорного реагирования.

Предварительное решение о применении меры по улучшению финансового состояния или минимизации рисков и уведомление о месте и времени проведения заслушивания направляются не менее чем за три рабочих дня до принятия решения о применении меры надзорного реагирования.

Юридические лица, осуществляющие деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального банка на обменные операции с наличной иностранной валютой, и юридические лица, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, предоставляют или высказывают возражение к предварительному решению о применении меры по улучшению финансового состояния или минимизации рисков.

Меры по улучшению финансового состояния или минимизации рисков применяются в форме письменного предписания или письменного соглашения.

Письменное соглашение подлежит обязательному подписанию лицом, к которому применены меры по улучшению финансового состояния или минимизации рисков. После подписания письменного соглашения лицо, к которому применены меры по улучшению финансового состояния или минимизации рисков, принимает на себя обязательства по выполнению его условий в полном объеме и в установленные в нем сроки.

Письменное соглашение составляется в четырех экземплярах (по два экземпляра на казахском и русском языках), имеющих одинаковую юридическую силу, и направляется Национальным банком с сопроводительным письмом в адрес лица, к которому применены меры по улучшению финансового состояния или минимизации рисков.

Лицо, к которому применены меры по улучшению финансового состояния или минимизации рисков, возвращает нарочно или по почте в Национальный банк подписанные два экземпляра (по одному экземпляру на казахском и русском языках) письменного соглашения в течение пяти рабочих дней после даты его получения.

Затем лицо, к которому применены меры по улучшению финансового состояния или минимизации рисков, уведомляет Нацбанк об: